洪良保薦人破天荒釘牌 證監嚴懲 罰 4200萬史上最多(轉貼)

伍子胥

洪良保薦人破天荒釘牌 證監嚴懲　罰 4200萬史上最多(轉貼)

上市僅 3個月即被揭發造假的洪良國際（ 946），證監會終決定嚴懲保薦人兆豐資本（亞洲），史無前例地作出「釘牌」處分，即吊銷其「就機構融資提供意見」的第 6類牌照，兼且罰款 4200萬元，創香港有史以來保薦人支付罰款最高紀錄。

翻查資料，過往就算有半新股爆煲，保薦人要「上身」的例子實屬罕見，近年曾被證監採取紀律行動的保薦人亦只有數家，而且通常只是暫停出任保薦人一陣子即可了事。較嚴重個案只有 05年因歐亞農業造假案，保薦人工商東亞最終要支付 3000萬元與證監和解，避過被「釘牌」命運。今次台資券商兆豐資本遭證監重罰，事緣在 09年底時，該行協助福建功能布生產商洪良在港上市，但掛牌 3個月後洪良即爆出賬目被誇大問題，最後洪良被勒令停牌及凍結資產。證監經調查後發現，兆豐為洪良上市進行盡職審查時，有「眾多明顯失誤及不足」，有違反其保薦人承諾之嫌，亦似乎向港交所作出不實聲明，危害投資者利益。

兆豐被指盡職審查未達標

證監會羅列兆豐的多項「罪狀」，包括盡職審查「未達標」，如在向供應商及客戶核查洪良的交易數據時，未有跟進遺漏資料，甚至連有關的電話訪談，都只在遞交上市申請當日才倉卒進行。另外，兆豐沒有核實洪良特許經營商的姓名、地址及營業額等基本資料，甚至無取得有關交易紀錄。證監又指出，洪良曾要求兆豐不可直接聯絡其供應商和客戶，要在洪良安排下才可進行訪談；而兆豐作為獨立方進行審核，居然答應洪良的要求。證監認為，兆豐「不當地依賴」洪良，根本未有「不偏不倚地」工作。而兆豐在盡職審查中，大部份工作都由初級及經驗不足的員工處理。兆豐的兩名負責人都否認對上市申請負責。證監補充，未有發現兆豐有參與任何欺詐行為；而兆豐則否認證監所作一切指控。今次證監只重罰券商，尚未處分當年負責安排洪良上市的主要人員。證監表示，在未完成其他調查前，不會公開負責人員的身份。事實上，兆豐的原有班底早在洪良出事前已作鳥獸散。原於兆豐擔任投資銀行董事總經理的康曉龍，早在洪良出事前 1個月離職，根據證監會持牌人資料，康曉龍的多項證券牌照已撤銷，未見有新的證券行任職。據悉，另外兩名曾處理洪良上市的投行人員，已轉職至招銀國際及信達國際。

洪良事件簿

24/12/09
洪良於主板正式掛牌

29/03/10
突遭廉署上門搜查辦公室，並向高院申請凍結公司近 10億元資產

30/03/10
被證監會勒令停牌

08/04/10
廉署起訴洪良核數師畢馬威前高級經理梁思哲向代理人提供利益

30/04/10
延遲公佈 09年度業績，同日亦被剔出恒生綜合指數

10/05/10
畢馬威辭任其核數師

30/08/10
公司決定向投資者作出賠償

12/11/10
證監尋求法院作出命令，要求洪良將上市籌得的資金，歸還予有認購新股及曾購入並仍持有其股份的投資者

28/04/11
畢馬威高層涉貪脫罪

22/04/12
證監向洪良上市保薦人兆豐資本罰款 4200萬元及撤銷其牌照

伍子胥

看來K仔逃過一刧

只有保薦人出事

Keroro88

港交所為保自身利益！比埋D垃圾公司上市！掛牌後至發現賬目有問題，最後被勒令停牌，又係玩殘班散戶！香港股市遲早玩完！

水晶晶

伍子胥 發表於 2012-4-25 02:38
洪良保薦人破天荒釘牌 證監嚴懲　罰 4200萬史上最多(轉貼)

上市僅 3個月即被揭發造假的洪良國際（ 946）， ...

史無前例地作出「釘牌」處分，即吊銷其「就機構融資提供意見」的第 6類牌照，兼且罰款 4200萬元，創香港有史以來保薦人支付罰款最高紀錄。

罰幾多邊個話架?罰咗D錢去邊架呢?

ln06

伍子胥 發表於 2012-4-25 02:40
看來K仔逃過一刧

只有保薦人出事

K 仔當然無事啦，因為有人頂左，睇以下的轉貼就知道。

會計師公會：不追究涉事會計師

洪良假帳案的另一焦點是公司核數師曾捲入受賄、行賄案件。時任洪良國際（0946）核數師的畢馬威會計師事務所，旗下一名高級經理梁思哲，曾被指涉嫌收受洪良上市中介人40萬元「大利市」，並將其中10萬元用以行賄女下屬。該名經理其後雖被廉政公署起訴，惟因證人證詞矛盾，獲裁定罪名不成立。對此，香港會計師公會指出，因當事人已經脫罪，在無新證據或投訴的前提下，公會不會追究其責任。

洪良案中的畢馬威高級經理、非執業會計師梁思哲，曾被指在完成洪良上市的核數工作後，遭洪良上市中介人硬塞共40萬元「大利市」，稱是給他及女下屬的獎金。由於女下屬事後向公司舉報，廉署以行賄及受賄罪對該名經理落案起訴，惟審訊後因兩名主要證人的證詞矛盾，法官未能確定被告的犯罪意圖，梁思哲最終被裁定罪名不成立。不過，法官仍指出，被告當時沒有向上級或廉署舉報，是愚蠢及不負責任的行為。


廉署起訴判無罪 料難有新進展


本港會計界的法定自律監管機構、香港會計師公會副會長趙麗娟昨天表示，由於法院已宣判該名會計師無罪，所以公會目前不會對該會計師或其雇主畢馬威追究責任。除非有新的證據出現，或者有人向公會投訴認為有關案件的裁決不公平，否則公會不會重啟調查。趙麗娟表示，如果廉署立案調查後都無法證明會計師有罪，相信公會也無法再有新進展，不過公會會對成員加強行業教育及後續培訓。

ln06

伍子胥 發表於 2012-4-25 02:38
洪良保薦人破天荒釘牌 證監嚴懲　罰 4200萬史上最多(轉貼)

上市僅 3個月即被揭發造假的洪良國際（ 946）， ...

證監最盡都只可以罰款，唔是以用刑事條例去解決。

加上都是間保薦公司有被釘牌，要開多一間公司去申請個牌話咁容易。

管夷吾

kitkat88hk 發表於 2012-4-25 10:12
港交所為保自身利益！比埋D垃圾公司上市！掛牌後至發現賬目有問題，最後被勒令停牌，又係玩殘班散戶！香港 ...

無計, 始終要搵生意

管夷吾

水晶晶 發表於 2012-4-25 10:21
史無前例地作出「釘牌」處分，即吊銷其「就機構融資提供意見」的第 6類牌照，兼且罰款 4200萬元，創香港 ...

似係去左港交所收入

管夷吾

ln06 發表於 2012-4-25 21:05
證監最盡都只可以罰款，唔是以用刑事條例去解決。

加上都是間保薦公司有被釘牌，要開多一間公司去申請個 ...

可能係姿態多

水晶晶

管夷吾 發表於 2012-4-27 01:14
似係去左港交所收入

係呀,問你死未?

管夷吾

水晶晶 發表於 2012-4-27 09:46
係呀,問你死未?

管理層表現就會算好

管夷吾

水晶晶 發表於 2012-4-27 09:46
係呀,問你死未?

大條道理收

水晶晶

管夷吾 發表於 2012-4-28 01:32
大條道理收

罰幾多佢話事,仲要入佢地袋,揾笨實,

管夷吾

水晶晶 發表於 2012-4-28 01:35
罰幾多佢話事,仲要入佢地袋,揾笨實,

邊有得唔俾

水晶晶

管夷吾 發表於 2012-4-28 01:43
邊有得唔俾

所以咪住9D公司,正券行亂嚟,然後罰錢袋袋平安囉

管夷吾

水晶晶 發表於 2012-4-28 01:50
所以咪住9D公司,正券行亂嚟,然後罰錢袋袋平安囉

業績越黎越好

水晶晶

管夷吾 發表於 2012-4-28 01:57
業績越黎越好

呢D唔係好業績,係自殺

ln06

管夷吾 發表於 2012-4-27 01:16
可能係姿態多

對....不過遲D好似有一個諮詢文件推出，希望真是有一個好D的改革建議!

管夷吾

水晶晶 發表於 2012-4-28 02:03
呢D唔係好業績,係自殺

有咁嚴重嗎

管夷吾

ln06 發表於 2012-4-28 08:43
對....不過遲D好似有一個諮詢文件推出，希望真是有一個好D的改革建議!

聽住先